बाजार के नियमों का उल्लंघन करने पर सेबी ने पांच इकाइयों पर लगाया 26 लाख रुपये का जुर्माना

पूंजी बाजार नियामक सेबी ने 14 जुलाई को प्रकटीकरण मानदंडों और अन्य नियमों का उल्लंघन करने के लिए पांच संस्थाओं पर कुल 26 लाख रुपये का जुर्माना लगाया। अपने आदेश में, नियामक ने गोल्डन लीजेंड लीजिंग एंड फाइनेंस लिमिटेड (जीएलएलएफएल) पर 10 लाख रुपये, अशोक हीरालाल शाह एचयूएफ, मीना अशोक शाह, धनलक्ष्मी लीज फाइनेंस लिमिटेड (डीएलएफएल) पर 5 लाख रुपये और उल्लाश जयंतीलाल पारिख पर 1 लाख रुपये का जुर्माना लगाया। 

यह आदेश भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) द्वारा जनवरी 2013 से फरवरी 2014 की अवधि के लिए जीएलएलएफएल के मामले में जांच करने के बाद आया है। नियामक ने कंपनी द्वारा 49 संस्थाओं को जारी किए गए अधिमान्य वारंट जारी करने के संबंध में कुछ अनियमितताएं पाईं।  

49 संस्थाओं में से, अशोक हीरालाल शाह, अशोक हीरालाल शाह एचयूएफ और मीना शाह तरजीही आवंटियों थे। इसके अलावा, जीएलएलएफएल ने डीएलएफएल के माध्यम से अशोक, अशोक एचयूएफ और मीना के खातों में फंड ट्रांसफर किया ताकि उन्हें तरजीही इश्यू में कंपनी के वारंट के अधिग्रहण के लिए फंड दिया जा सके।

सेबी के एडजुडिकेटिंग ऑफिसर जी रामर ने कहा, ‘कंपनी द्वारा जीएलएलएफएल के अपने फंड का इस्तेमाल करते हुए तरजीही आवंटन के जरिए पूंजी डालने का आभास देकर धोखाधड़ी वाली योजना में लिप्त हैं।’ उन्होंने यह भी नोट किया, डीएलएफएल ने तरजीही मुद्दे में जीएलएलएफएल के वारंट की खरीद के संबंध में धोखाधड़ी योजना में सहायता की। 

इसके अलावा, कंपनी के प्रमोटर होने के नाते, पारिख ने जीएलएलएफएल में अपनी पूरी हिस्सेदारी को बेच दिया और इस तरह शून्य हो गया, आदेश में कहा गया है कि पारिख सेबी के प्रकटीकरण मानदंड के अनुसार अपनी हिस्सेदारी बिक्री के बारे में एक्सचेंज को सूचित करने में विफल रहा। सेबी ने कहा कि संस्थाओं ने पीएफयूटीपी (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) और प्रकटीकरण चूक के प्रावधानों का उल्लंघन किया।

इस बीच, एक अन्य आदेश में, नियामक ने एलाइड कंप्यूटर्स इंटरनेशनल (एशिया) लिमिटेड पर लिस्टिंग शर्तों का उल्लंघन करने और सेबी द्वारा जारी सम्मन का पालन नहीं करने के लिए 20 लाख रुपये का जुर्माना लगाया। सेबी द्वारा नवंबर 2007 और सितंबर 2012 के बीच तरजीही आवंटियों के वित्तपोषण के लिए एलाइड कंप्यूटर्स इंटरनेशनल (एशिया) लिमिटेड के मामले में जांच शुरू करने के बाद यह आदेश आया है।

नियामक ने पाया कि एसीआईएल (नोटिसी) ने दो मौकों पर इक्विटी वारंट का तरजीही आवंटन किया था – 01 मार्च, 2011 और 24 मार्च, 2011 को – जिसे इक्विटी शेयरों में परिवर्तित किया जा सकता है और कुछ तरजीही आवंटियों को नोटिसी के माध्यम से धन प्राप्त हुआ था। अन्य संस्थाएं जो अधिमानी आवंटन की सदस्यता के लिए वाहक के रूप में कार्य करती हैं। मार्केट वॉचडॉग ने पाया कि नवंबर 2007 से सितंबर 2012 के दौरान एसीआईएल के प्रमोटर और निदेशक यानी हिरजी कांजी पटेल की शेयरधारिता में बदलाव हुए थे।

साथ ही, इसने पटेल के शेयरों का गलत खुलासा किया और अपनी तिमाही शेयरधारिता रिपोर्ट का खुलासा नहीं किया, जिससे लिस्टिंग शर्तों का उल्लंघन हुआ। इसके अलावा उन्हें कई समन भी जारी किए गए, लेकिन उन्होंने कोई जवाब नहीं दिया। 

इसलिए, ACIL ने सिक्योरिटीज कॉन्ट्रैक्ट्स रेगुलेशन के प्रावधानों और अन्य प्रकटीकरण लैप्स का उल्लंघन किया। एक अलग आदेश में, नियामक ने लिस्टिंग शर्तों के तहत बाजार के मानदंडों का उल्लंघन करने के लिए 6 संस्थाओं पर कुल 9 लाख रुपये का जुर्माना लगाया।

सेबी द्वारा फरवरी 2013 से दिसंबर 2014 की अवधि के दौरान मिशिका फाइनेंस एंड ट्रेडिंग लिमिटेड (एमएफटीएल) के शेयरों में कुछ संस्थाओं की व्यापारिक गतिविधियों के मामले में जांच करने के बाद यह आदेश आया है।